Workshop MiFID II

Workshop o regulácii MiFID II - Obsah

• Vývoj regulácie MiFID, od MiFID I k MiFID II, so zameraním na kľúčové zmeny a vylepšenia.
• Európsky dohľad nad cennými papiermi a trhmi a postavenie ESMA.
• Kľúčové aspekty finančných nástrojov, investičných služieb a všeobecných regulačných požiadaviek.
• MiFID II dokumentácia a nástroje.
• Význam transparentnosti a základné princípy reportovania nákladov a obchodov, vrátane transakčného reportingu a pravidiel pre 65 polí.
• Zásady najlepšieho vykonávania a správy investičných produktov, vrátane PRIIP a kľúčových informačných dokumentov KID.
• Vhodnosť a primeranosť produktov, investičný dotazník a investičné poradenstvo.
• Transparentnosť nákladov a transparentnosť po realizácii obchodov.
• Investičné stimuly a investičné odporúčania.
• Stratégie na zabezpečenie najlepšieho vykonania a správy investičných produktov, vrátane systematického internalizátora a systematického obchodovania mimo organizovaných trhov.
• Kritické aspekty zaznamenávania a archivácie komunikácie.
• Význam motivácie zamestnancov, znalostí a kompetencií.
• Povinnosti pri obchodovaní na finančných trhoch, organizačné požiadavky a riadenie konfliktov záujmov.
• Odmeňovanie pracovníkov investičných spoločností a dodržiavanie pravidiel.
• Rovnaké používanie obchodných časov (synchronizácia).
• Praktické cvičenia a interaktivita: Workshop je informatívny a interaktívny, čo umožňuje účastníkom aplikovať získané vedomosti prostredníctvom praktických cvičení. Súčasťou sú interaktívne ankety a kvízy na zapojenie účastníkov a posilnenie výstupov z učenia.

Ciele 

Účastníci získajú dobré znalosti o prostredí MiFID II a budú pripravení efektívne sa orientovať v regulačnom prostredí. Po absolvovaní workshopu budú schopní:

• Orientovať sa v kľúčových zmenách a aktualizáiách regulácie MiFID II.
• Rozumieť úlohám a povinnostiam podľa MiFID II vrátane dohľadu ESMA.
• Implementovať transparentnosť nákladov a reportovanie obchodov.
• Zabezpečiť najlepšie vykonanie obchodov a správu investičných produktov.
• Aplikovať kritické aspekty zaznamenávania a archivácie komunikácie.
• Efektívne riadiť konflikty záujmov a dodržiavať regulačné požiadavky.
• Uplatňovať zásady vhodnosti a primeranosti produktov v investičnom poradenstve.

Kontaktujte nás a získajte viac informácií.

Cieľová skupina

• Bankoví odborníci zo špecializovaných oddelení banky (napr. compliance, audit, Treasury, middle-office a back-office, obchodné útvary)
• Bankoví manageri/budúci manageri
• Leadri obchodných útvarov (retail, SME, firemné bankovníctvo, privátne bankovníctvo)
• Projektoví manageri a manageri bankových procesov

Príprava alebo dodatočné štúdium (voliteľné)

Bearning E-learning vo forme textov/skrípt, otázok, viac-úrovňových testov, riešení a vysvetlení. Účastníkom workshopu ponúkame výrazné zľavy (30-50%)!  

Lektor 

Martin Macko - svoju kariéru zahájil v bankovníctve v roku 1994 ako dealer na peňažnom a devízovom trhu. Neskôr bol vymenovaný za riaditeľa Treasury a predsedu ALCO v medzinárodnej bankovej skupine. V roku 2007 založil poradenskú spoločnosť Bearning, kde pôsobí ako konzultant a lektor pre odborné bankové vzdelávanie v oblastiach ALM & Treasury, finančných trhov, riadenia rizík, fintech a digitalizácie. Martin je držiteľom viacerých titulov a kvalifikácií: Ing. zo Slovenskej technickej univerzity, ACI Dipl. (ACI Dipl.) od Asociácie finančných trhov ACI FMA, Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA)® a Certified Banking & Credit Analyst (CBCA)™ a Capital Markets & Securities Analyst (CMSA)® od Corporate Finance Institute.